Vi phạm rộng rãi lỗi nghiêm trọng, Chứng khoán SmartInvest bị phạt nặng

Ngày 20/01/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong ngành chứng khoán và hoạt động mua bán chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán SmartInvest (HAMISC) tổng số tiền 365 triệu tiền việt do công ti đã vi phạm rộng rãi lỗi nghiêm trọng. Chi tiết:

- Phạt tiền 85 triệu tiền việt do Chứng khoán SmartInvest đã không lưu giữ trọn vẹn giấy tờ, dữ liệu, tài liệu, chứng trong khoảng can hệ tới hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán.

- Phạt tiền 100 triệu đồng do Công ty đã vi phạm quy định về đàm phán ký quỹ chứng khoán. Đến ngày 09/01/2020, Tổ chức kinh doanh đã có báo cáo khắc phục vi phạm về giao dịch ký quỹ.

- Phạt tiền 50 triệu tiền việt do tổ chức kinh doanh đã sắp xếp người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo qui định quy định phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo lên tiếng của Công ty, tới ngày 09/01/2020 Tổ chức kinh doanh đã có đủ số lượng người hành nghề theo luật pháp.

- Phạt tiền 70 triệu tiền việt do Tổ chức kinh doanh không xây dựng, duy trì chuỗi hệ thống kiểm toán nội bộ. Theo thông báo của Tổ chức kinh doanh, đến ngày 09/01/2020, Công ty đã kiện toàn lại bộ phận Kiểm toán nội bộ, bố trí nhân sự có chứng chỉ chuyên môn phù hợp, duy trì hoạt động và thực hiện báo cáo theo đúng quy định.

- Phạt tiền 60 triệu đồng do tổ chức kinh doanh đã báo cáo không đúng thời hạn. Tới ngày 09/01/2020, Công ti đã rà soát quy trình, yêu cầu các bộ phận chuyên trách bám sát các quy định của pháp luật để thực hiện lên tiếng đúng luật pháp.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 20/01/2020.

Mai Nguyễn

Theo Trí thức trẻ


Xem tại: mua nha

Không có nhận xét nào:

Đăng nhận xét

VÌ SAO CHỌN CĂN HỘ
LUX RIVERVIEW ???

icon lux riverview NHẬN GIỮ ƯU TIÊN 1 CHỌN CĂN ĐẸP
icon lux riverview Đăng ký Thông tin ngay. Được hoàn lại 100% nếu không mua.

THÔNG TIN LIÊN HỆ CHỦ ĐẦU TƯ
Hotline: 0888 749 548
Địa chỉ: Trần Xuân Soạn, P. Tân Kiểng, Quận 7, Tp. HCM

ĐĂNG KÝ NHẬN BẢNG GIÁ VÀ XEM NHÀ MẪU



Hotline
0888 749 548